|
所在平台: Udemy |
课程主页: https://www.udemy.com/course/compliance-mais/
课程评论：没有评论
**课程名称：**合规（Compliance）：揭秘合规计划 **课程概述：** 本课程旨在帮助学员理解合规（Compliance）的概念。合规源于拉丁语"complere"，意为满足要求、遵守规则、规范或条件。在现代商业语境中，合规指的是一种程序，旨在确保组织成员行为正直，遵守规范，在工作中保持职业道德，并始终依据法律法规行事。将合规概念应用于工作场所，意味着确保公司遵守其所在行业的规章制度和法律。通过遵循合规，企业可以避免在公司内部出现摩擦、问题和腐败，从而保持更坚定的立场并预防非法行为。 本课程将帮助学员准备好在其组织中实施合规计划，或者帮助学员重新激活和启动现有的合规计划，甚至可以胜任为董事会提供关于实施合规计划的咨询工作。即使您不直接从事合规领域的工作，通过学习本课程获得的知识也将极大地促进您的职业发展，甚至可能带来升职机会。 **课程目标：** * **A. 概念化合规：** 理解合规的定义。 * **B. 识别合规计划的九大支柱：** 了解构成一个完整合规计划的关键要素。 * **C. 评估合规计划的重要性：** 认识到合规计划对组织的重要性。 * **D. 概念化腐败及其影响：** 理解腐败的含义及其后果。 * **E. 分析反腐败法：** 深入了解反腐败相关法律。 * **F. 识别犯罪、损害行为和不当行政行为的概念：** 区分这些法律术语。 * **G. 了解工作场所的主要犯罪：** 识别在工作环境中可能发生的犯罪行为。 * **H. 识别骚扰（精神骚扰和性骚扰）的主要区别：** 明确区分这两种不良行为。 * **I. 学习涉及员工的真实案例：** 通过实际案例学习合规问题。 * **J. 概念化内部调查：** 理解内部调查的流程和目的。 * **K. 识别欺诈的主要要素：** 了解欺诈的构成要件。 * **L. 分析欺诈的三角形理论：** 学习欺诈三角形模型。 * **M. 分析欺诈的钻石理论：** 学习欺诈钻石模型。 * **N. 分析欺诈的五边形理论：** 学习欺诈五边形模型。 * **O. 了解行为准则：** 熟悉企业行为准则的重要性。 * **P. 识别风险评估的主要概念：** 理解风险评估的关键要素。 * **Q. 实践案例研究：** 通过案例分析来巩固所学知识。
APRESENTAÇÃO DO CURSOO conceito de Compliance possui duas conotações: o significado da palavra em si, ou seja, a etimologia da palavra e o sentido aplicado atualmente para caracterizar procedimentos éticos no ambiente de trabalho.Etimologicamente, Compliance deriva do latim complere e o seu significado está ligado à vontade de fazer o que foi pedido, ou de agir ou estar em concordância com regras, normas, condições. A literatura costuma fazer remissão ao verbo anglo-saxão "to comply", que significa cumprir, ou seja, agir conforme uma regra, um comando e/ou um regulamento.No sentido do mercado, Compliance refere-se a um programa que permite a uma organização ter a segurança que seus integrantes serão íntegros no comportamento, seguirão as normas, serão éticos nas atividades que desempenham e agirão sempre à luz das normas legais. Ao levar esse conceito para o ambiente de trabalho, fica entendido que ele mostra uma conformidade da empresa com as normas e leis de seu setor. Seguindo uma linha coerente, é possível evitar desgastes, problemas e corrupção dentro do meio corporativo, o que mantém uma postura mais firme da corporação e previne ações ilícitas.Este curso, com toda certeza, vai te preparar para implantar um Programa de Compliance, para reavivar e colocar em andamento na sua organização ou, ainda, para que você possa assessorar sua diretoria na implantação do referido programa.Mesmo que você não atue na área específica do Compliance, os conhecimentos adquiridos contribuirão em muito para seu crescimento profissional e até mesmo futuras promoções.OBJETIVOSa. Conceituar Compliance;b. Identificar os 9 (nove) Pilares de um Programa de Compliance;c. Avaliar a importância de um Programa de Compliance;d. Conceituar Corrupção e conhecer suas implicações;e. Analisar a Lei Anticorrupção;f. Identificar os conceitos de Crime, Atos Lesivo e Improbidade Administrativa;g. Conhecer os principais crimes no ambiente de trabalho;h. Identificar as principais diferenças entre Assédio Moral e Assédio Sexual;i. Conhecer casos reais que envolveram funcionários;j. Conceituar Investigações Internas;k. Identificar os principais elementos de uma Fraude;l. Analisar o Triângulo da Fraude;m. Analisar o Diamante da Fraude;n. Analisar o Pentágono da Fraude;o. Conhecer o Código de Conduta;p. Identificar os principais conceitos da Avaliação de Riscos;q. Praticar dinâmicas de estudos de caso.
